冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素識別及其關系模型研究

　　摘 要：從冷鏈物流行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀入手，結合冷鏈物流業(yè)高風險的特征，對冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素進行辨識。建立其關系概念模型，通過建立結構方程對模型進行驗證，并計算各風險因素影響路徑系數(shù)，分析各因素間的相互影響關系及影響程度大小。此研究可為冷鏈物流企業(yè)制定經(jīng)營風險防范策略提供重要依據(jù)和參考。

　　關鍵詞：冷鏈物流；經(jīng)營風險；因素識別；關系模型

　　中圖分類號：F252.24

　　冷鏈物流是隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而興起的一門新興產(chǎn)業(yè)，是保證冷藏冷凍品在生產(chǎn)、貯藏、運輸各個環(huán)節(jié)中產(chǎn)品質(zhì)量，減少損耗的系統(tǒng)工程。專業(yè)分工細化和低溫產(chǎn)品的逐漸普及與成熟，冷鏈物流迅速發(fā)展。但是，基于冷鏈物流的成

　　本高、協(xié)調(diào)難及經(jīng)營環(huán)境的復雜性，使冷鏈物流企業(yè)的快速發(fā)展帶來諸多風險，冷鏈物流業(yè)迅速發(fā)展與相關理論研究相對滯后的矛盾日益突出，在此背景下，進行冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素識別及其關系模型的研究具有很強的理論與實際應用價值。

　　一、文獻回顧

　　二、冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素識別

　　表1 RS簡約后的冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素及風險描述

　　風險分類風險因素風險描述

　　外部環(huán)境風險宏觀經(jīng)濟，環(huán)保政策，行業(yè)規(guī)制 宏觀經(jīng)濟的波動，經(jīng)濟政策的變動，冷鏈環(huán)保政策的變化，冷鏈行業(yè)規(guī)制的變化與調(diào)整，冷鏈科技的更新等

　　行業(yè)市場風險參與各方合作，產(chǎn)業(yè)集中度，競爭者行為，價格變化 冷鏈行業(yè)市場集中水平，供應鏈利益相關者之間的合作與競爭關系，冷鏈行業(yè)競爭這之間的博弈、市場價的變化與調(diào)整等

　　企業(yè)資源風險人力資源，物力資源，冷鏈技術資源，資金資源 冷鏈專業(yè)人力資源的短缺，冷鏈技術落后，冷鏈設備不完善，低溫控制設備陳舊，設備維修不及時，冷鏈物流安檢規(guī)程不完善等

　　發(fā)展能力風險領導者能力，資源配置能力，創(chuàng)新能力，學習能力 管理人員工齡短、資歷較淺、管理經(jīng)驗不足，管資源調(diào)配能力低下，創(chuàng)新能力低下，安全投入兌現(xiàn)率不高，安全責任制執(zhí)行率低，缺乏學習創(chuàng)新能力等

　　組織管理風險組織結構，組織運營，組織文化，組織行為 冷鏈物流企業(yè)組織結構不合理，職責不清晰，安全決策水平低，組織運行效率低，管理人員構成比例不合理，安全計劃執(zhí)行效果差，安全組織文化缺乏，組織行為失誤率高等

　　安全保障風險安全制度，安全意識，安全文化，安全技術，安全設備 安全管理計劃制定不完善，安全培訓及教育效果差，安全管理系統(tǒng)建設不完善，安全規(guī)程標準化水平低，缺乏有效的安全信息報告處理制度，安全監(jiān)控人員業(yè)務水平低，校正及維修不及時，安檢產(chǎn)品防爆聯(lián)檢率低，售后服務質(zhì)量差等

　　財務能力風險盈利能力，償債能力，資產(chǎn)營運能力，現(xiàn)金狀況，成長能力 銷售毛利率、資本保值增值率、投資報酬率、資產(chǎn)負債率、資產(chǎn)周轉率、資產(chǎn)增長率等

　　三、研究假設

　　（一）假設依據(jù)

　　冷鏈物流企業(yè)在經(jīng)營過程中除了具有一般物流企業(yè)所具有的風險以外，又增加了安全高效及低溫控制的要求。外部環(huán)境和行業(yè)市場因素，對冷鏈物流企業(yè)績效會有一定影響，同時也對財務能力產(chǎn)生作用，增加風險發(fā)生的概率；組織管理對冷鏈物流企業(yè)的資源配置、能力的運用起重要影響作用。同時，組織管理也對安全制度和安全文化建設提供保證，管理欠缺會使企業(yè)處于不安全狀態(tài)[13]；財務能力中，組織管理的影響也很大，組織管理水平不足可能導致安全事故，進而增加財務風險產(chǎn)生的概率，加大風險損失程度。安全保障是確保冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險的有力措施，安全保障不到位可能導致財務風險發(fā)生的概率及風險損失。財務能力則是冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險發(fā)生及導致風險損失的直接原因。

　　（二）假設及概念模型構建

　　由上述分析，本文探索性的提出冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素與風險損失的路徑關系概念模型，如圖1所示。

　　圖1冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險因素因素概念模型

　　根據(jù)上述分析和所構建的概念模型，本文提出如下假設及其子假設：

　　H1：外部環(huán)境風險因素對冷鏈物流企業(yè)財務能力、企業(yè)資源及風險后果均有直接的促動作用。

　　H1-1：外部環(huán)境風險因素會增加冷鏈物流企業(yè)財務能力風險發(fā)生的概率，導致風險后果。

　　H1-3：外部環(huán)境因素的變化會直接導致風險后果。

　　H2：行業(yè)市場風險因素對冷鏈物流企業(yè)財務能力、發(fā)展能力及風險后果均會產(chǎn)生直接的作用。

　　H2-1：行業(yè)市場風險因素會增加冷鏈物流企業(yè)財務方面風險發(fā)生的概率及造成風險損失。

　　H2-2：行業(yè)市場風險因素會影響冷鏈物流企業(yè)發(fā)展能力。

　　H2-3：行業(yè)市場風險因素對風險后果有直接的影響作用。

　　H3：組織管理風險因素對冷鏈物流企業(yè)發(fā)展能力、企業(yè)資源、財務能力和安全保障均有影響。

　　H3-1：組織管理風險會增加企業(yè)資源風險發(fā)生的概率，導致風險后果。

　　H3-2：組織管理風險會增加發(fā)展能力風險發(fā)生的概率，導致風險后果。

　　H3-3：組織管理風險會增加安全保障風險發(fā)生的概率，導致風險后果。

　　H3-4：組織管理風險會增加財務能力風險發(fā)生的概率，導致風險后果。

　　H4：企業(yè)資源風險因素對冷鏈物流企業(yè)發(fā)展能力、安全保障和財務能力有顯著影響。

　　H4-1：企業(yè)資源風險對發(fā)展能力風險發(fā)生的概率及風險損失有直接促動作用。

　　H4-2：企業(yè)資源風險對安全保障風險發(fā)生的概率及風險損失有直接促動作用。

　　H4-3：企業(yè)資源風險因素對財務風險發(fā)生的概率及風險損失有直接促動作用。

　　H5：發(fā)展能力風險因素對冷鏈物流企業(yè)安全保障和財務方面的風險因素有明顯影響。

　　H5-1：發(fā)展能力風險因素對安全保障風險發(fā)生的概率，導致風險后果。

　　H5-2：核心能力方面的風險因素對財務能力風險發(fā)生的概率及風險后果有直接促動作用。

　　H6：安全保障風險因素對冷鏈物流企業(yè)財務風險因素有明顯影響。

　　H7：財務能力風險因素對冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險發(fā)生的概率及風險后果有直接作用。

　　四、研究過程

　　（一）設計變量

　　為了達到研究預期目標，本文參照相關國內(nèi)外研究文獻，同時設計了相關問卷，以調(diào)研訪談和網(wǎng)絡問卷相結合的形式，調(diào)研訪談對象主要為冷鏈物流企業(yè)的中高級管理人員及一線業(yè)務人員。共發(fā)放問卷300份，剔除樣本特征不符合要求的問卷，有效回收185份，回收率為61%。為了驗證風險因素分類的正確性及風險因素關系概念模型構建的合理性，本文對量表的信度和效度進行檢驗。然后建立結構方程模型，對風險因素關系假設模型進行研究，探明各因素間的內(nèi)在作用路徑，此表中的潛變量及顯變量為上文中所識別的關鍵風險因素（如

　　（二）信度檢驗

　　本文采用李克特量表法的信度檢驗方法中的內(nèi)部一致性系數(shù)（Cronbach’Alpha）法，檢驗各量表之間的一致性。本文選取0.7為內(nèi)部一致性系數(shù)分析可以接受的閾值。分析結果如

　　由表3可以看出，各變量子量表的Cronbach’Alpha值都在0.7以上，表明各變量的信度可靠，各變量之間內(nèi)部一致性較高。

　　（三）效度檢驗

　　進行效度檢驗時，應選擇參照比較的標準值，本文運用CFA模型對擬合效果進行檢驗，相應擬合指數(shù)及評價標準見表4，本文模型中各測量項的擬合效果見表5。

　　由表5可以看出，測量各項的值顯著性概率均大于0.05。在絕對擬合指數(shù)中，x2/df小于3，符合要求；各測量項GFI、AGFI均大于0.9；RMR、RMSEA均小于0.05的標準值。在各項相對擬合指數(shù)中，CFI、NFI等都大于0.9。據(jù)此，各變量及量表總體有較好的擬合效[16]。

　　在概念模型的基礎上，構建結構方程模型，根據(jù)AMOS6.0軟件修改指標對概念模型進行修改，基于對模型的進一步考慮，認為發(fā)展能力對企業(yè)資源和組織管理均有一定的影響，發(fā)展能力欠缺會引發(fā)企業(yè)資源流失，同時會導致組織管理能力。因此增加兩條子假設：

　　H5-3：發(fā)展能力風險因素對企業(yè)資源風險發(fā)生的概率及風險損失有很大的促動作用。

　　H5-4：發(fā)展能力風險因素對組織管理風險發(fā)生的概率及風險損失有很大的促動作用。相應地增加兩條關系路徑：發(fā)展能力-企業(yè)資源，發(fā)展能力-組織管理，進行擬合檢驗，并計算個路徑系數(shù)，擬合后的結構模型及路徑系數(shù)如圖2所示：

　　圖2修正后的風險因素結構模型及路徑系數(shù)

　　五、結果分析

　　企業(yè)資源-財務能力-風險后果，發(fā)展能力-財務能力-風險后果兩條路徑影響冷鏈物流企業(yè)的經(jīng)營風險后果，其路徑系數(shù)分別為0.502和0.085；組織管理可通過8條路徑對風險后果產(chǎn)生顯著的間接影響；安全保障主要通過財務能力這條路徑對風險后果有顯著的間接影響；外部環(huán)境通過直接路徑影響風險后果；財務能力、外部環(huán)境和行業(yè)

　　由上分析不難看出，并不是所有的潛在風險因素都會對冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營風險具有直接影響，各風險因素之間相互影響，一種風險因素會對另一種風險因素產(chǎn)生影響并改變風險損失的大小。此研究為冷鏈物流企業(yè)提供經(jīng)營風險防范的依據(jù)，冷鏈物流企業(yè)在進行風險管理時，要全面考慮各種風險因素之間的影響關系，根據(jù)冷鏈物流企業(yè)經(jīng)營中各風險因素對風險后果的路徑關系，制定全面的風險防控措施。